美國證券交易委員會SEC（美國證監(jiān)會）：職能作用、詳細介紹過后，時至2020年06月10日侃聊美國證券交易委員會SEC（美國證監(jiān)會）職能作用詳細介紹，想具體了解的往下看吧。

美國證券交易委員會SEC（美國證監(jiān)會）職能作用詳細介紹：

美股投資者入門第一課，就是要認識SEC，全稱：Securities and Exchange Commission，譯為：美國證券交易委員會，簡稱美國證監(jiān)會。網(wǎng)址：http://www.sec.gov/。

美股投資者找年報，找公告，找招股說明書，找法律政策文件，都在這個網(wǎng)站上。信息齊全，別類清晰，是美股投資者離不開的好網(wǎng)站。

1934年之前，美國的資本市場亂象頻生，內(nèi)幕交易、操縱股市、壓榨散戶、財務造假屢屢發(fā)生?！盀榱朔乐沟厍虮黄茐?，為了維護宇宙的和平”，美國聯(lián)邦政府制定《1934年證券交易法》，旨在監(jiān)督證券法規(guī)的實施。

委員會由五名委員組成。證監(jiān)會主席每五年更換一次，直接由美國總統(tǒng)任命。

SEC在所有政府部門中地位極高，是直接對國會負責的，甚至具有一定的獨立立法和司法權(quán)。全國和各州的證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司，SEC根據(jù)法律，都可以對其行使管理和監(jiān)督的權(quán)力。所以，SEC對全國這些機構(gòu)的監(jiān)管行動，不受任何其他政府部門的干涉。只有在預算、立法這些重大事項上，需要和其他部門協(xié)調(diào)。

SEC的最終目標是：監(jiān)督法規(guī)的執(zhí)行，維護證券發(fā)行者、投資者和交易者的正當權(quán)益。防止證券活動中的過度冒險、投機和欺詐活動，維護穩(wěn)定的股價水平。并配合聯(lián)邦儲備委員會以及其他金融監(jiān)管機構(gòu)，讓金融體系變得更靈活，更透明，更安全。

SEC以獨立、公正，權(quán)限大、罰款狠著稱，為奠定美國健康繁榮的資本市場做出了幾乎可稱為“不朽”的貢獻。

美國的證券市場管理體制有以下特點：

實行高度的集權(quán)式管理：

SEC管理和控制著聯(lián)邦級證券交易所（所謂聯(lián)邦級證券交易所，即通過了SEC認證，可以在全國范圍，乃至世界范圍內(nèi)從事證券交易的公司），這些交易所必須無條件地服從SEC的管理。SEC還同時還依法監(jiān)督和管理場外證券市場。

SEC同時還非常忙碌：

2014年SEC共起訴755起案件，共沒收或者罰款金額41.6億美元(有幾個歷史案件在庭審中獲勝)；

2011年SEC共起訴735起案件，沒收或者罰金總金額28億美元；

2012年SEC共起訴734起案件，沒收或者罰金總金額31億美元；

2013年SEC共起訴686起案件，沒收或者罰金總金額34億美元；

歸結(jié)SEC的成功，我認為有以下幾點：

1.SEC認為只要是違反證券法規(guī)的行為，不論大小，一律都抓；從SEC近年起訴的案件來看，其所涉及的違規(guī)金額，大到上億美元，小到只有4000美元的，都不曾放過?？芍^“老虎”“蒼蠅”都要打！

2.啟用吹哨人制度，即舉報獎勵制度。2013年整年，SEC已經(jīng)向舉報證券違規(guī)行為的舉報人發(fā)放了超過一億多美元的獎勵，以此激勵行業(yè)內(nèi)從業(yè)人員敢于對不公平、不透明的內(nèi)幕交易行為發(fā)聲，群眾監(jiān)督群眾。

3.超前的對大數(shù)據(jù)的應用：由于證券交易越來越復雜，參與者越來越多，監(jiān)管難度越來越高，2013年7月2日SEC宣告成立財務報告和審計緊急部門和風險及數(shù)量分析中心這兩個部門；將大數(shù)據(jù)技術(shù)運用到財務舞弊調(diào)查中，成效斐然。

我覺得讀完上文，您大概會明白美國證券交易委員會SEC（美國證監(jiān)會）職能作用詳細介紹了吧，已經(jīng)在上文教授了大家，相信各位看完之后一定能夠?qū)W會哦。