美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）：職能作用、詳細(xì)介紹到現(xiàn)在，時(shí)至2020年06月10日簡(jiǎn)評(píng)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）職能作用詳細(xì)介紹，非常值得大家一看的文章。

美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）職能作用詳細(xì)介紹：

FINRA，它全稱：Financial Industry Regulatory Authority，中文譯名：美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局。

它其實(shí)是一家私人公司，是一家證券業(yè)的自律組織，但同時(shí)又是SEC承認(rèn)的、合法的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，監(jiān)管對(duì)象主要包括超過(guò)4400家經(jīng)紀(jì)公司、16多萬(wàn)家分公司和60多萬(wàn)名注冊(cè)證券代表。

美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局成立的目的，是保護(hù)所有在美國(guó)投資的個(gè)人，不論投資何種金融產(chǎn)品，從貸款買房到投資公司，都能得到應(yīng)有的權(quán)利保護(hù)和利益保障。

FINRA的監(jiān)管范圍涵蓋了證券業(yè)的方方面面，從注冊(cè)和教育相關(guān)從業(yè)者和參與人員，制定相應(yīng)的法規(guī)政策，執(zhí)行相關(guān)的法律和約束，到普及教育參與投資的公眾和提供交易報(bào)告和其余相關(guān)行業(yè)設(shè)備。

金融業(yè)監(jiān)管局給入行的個(gè)人及企業(yè)發(fā)放執(zhí)照，給他們制定行為準(zhǔn)則、操守。檢測(cè)評(píng)定他們有無(wú)違法行為。美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局有權(quán)對(duì)觸犯法律法規(guī)的企業(yè)和個(gè)人處以罰款，暫停執(zhí)照甚至直接吊銷其行業(yè)執(zhí)照。

金融業(yè)監(jiān)管局的另一大作用是投資者教育，F(xiàn)INRA采取媒體宣傳和召開(kāi)研討會(huì)等多種形式，幫助投資者了解金融知識(shí)，熟悉基礎(chǔ)的投資工具。

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