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股票監(jiān)管機(jī)構(gòu)~我國(guó)金融體系中的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些?

發(fā)布時(shí)間:2021-08-02 22:13:05   瀏覽:11次   收藏:16次   評(píng)論:0條

一、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是什么組織?有哪些職權(quán)?

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的管理和監(jiān)督機(jī)關(guān),按照法律的規(guī)定行使其職權(quán),證券法規(guī)定了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的九項(xiàng)職權(quán),可概括為下述幾類: 1.依法制定規(guī)范性文件2.對(duì)進(jìn)入證券市場(chǎng)的主體及其活動(dòng)行使審批核準(zhǔn)權(quán)3.對(duì)證券市場(chǎng)的活動(dòng)和從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)行使監(jiān)督管理權(quán)4.對(duì)證券違法行為行使行政處罰權(quán)。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是什么組織?有哪些職權(quán)?


二、我國(guó)金融體系中的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些?

1,2,5,這三個(gè)是專業(yè)的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

我國(guó)金融體系中的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些?


三、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)=中國(guó)證監(jiān)會(huì)?

中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局,在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過近20年的發(fā)展,逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系,即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。 (一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》(2009版)第八章“證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理” P319-320頁。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)=中國(guó)證監(jiān)會(huì)?


四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的區(qū)別

在法律法規(guī)中經(jīng)??梢钥吹健白C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”。另一個(gè),早期還有一個(gè)機(jī)構(gòu)是“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)(證券委),而中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立時(shí)間較晚。主要原因是便于法律條文的描述,避免因機(jī)構(gòu)名稱變更而修改法律。所以兩者沒有根本區(qū)別。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的區(qū)別


五、在證券市場(chǎng)上,政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的模式有哪些?

證券市場(chǎng)上,政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)有兩種模式,一種是設(shè)置獨(dú)立機(jī)構(gòu)管理的模式,另一種是政府機(jī)構(gòu)兼管的模式。意大利的全國(guó)公司與證券交易所管理委員會(huì)(與證券業(yè)相關(guān)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),由政府管理部門所組成)。法國(guó)的證券交易所管理委員會(huì)(隸屬于行政內(nèi)閣,相對(duì)獨(dú)立的行政管理部門)。主要有財(cái)政部兼管、中央銀行兼管、中央銀行和財(cái)政部共管等。例如美國(guó)的聯(lián)邦證券交易委員會(huì)(簡(jiǎn)稱SEC,獨(dú)立于立法、司法和行政三權(quán)之外)。以上資料參考自金融互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)愛寶盆。目前,我國(guó)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)模式,為設(shè)置獨(dú)立機(jī)構(gòu)管理的模式。1. 獨(dú)立機(jī)構(gòu)管理模式,是指設(shè)置中央一級(jí)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行管理,是一種獨(dú)立機(jī)構(gòu)、專職管理的模式。2. 政府機(jī)構(gòu)兼管模式,是指現(xiàn)有的政府相關(guān)部門在原職責(zé)之外,兼管證券行業(yè)事務(wù)的模式。

在證券市場(chǎng)上,政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的模式有哪些?


六、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu),按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行。中華人民共和國(guó)證券法:第七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


七、股票市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些,股票市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些資訊

證監(jiān)會(huì)、中國(guó)登記結(jié)算公司、上海及深圳交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),比如中國(guó)登記結(jié)算公司和交易所網(wǎng)站可以看到上市公司公布的消息、監(jiān)管層公告和每天市場(chǎng)情況,而中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)券商的監(jiān)督教育和投資者教育,證監(jiān)會(huì)就相當(dāng)于證券業(yè)的老大。

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八、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括哪些?

證監(jiān)會(huì)。

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